循证矫正若干问题探究

循证矫正 (Evidence－base Correction)是近年来在中国监狱、戒毒和社区矫正系统兴起的热点课题。作为舶来品，循证矫正尽管引入中国的时间不长，但在有关实务界、理论界引起了广泛关注，纷纷开展理论探讨和实践探索①2012年6月以来，一些有关循证矫正的文章陆续在《犯罪与改造研究》、《中国司法》、《中国监狱》等刊物上发表;2013年7月17日，《法制日报》以“江苏54名高风险犯首试循证矫正”为题对江苏部分监狱开展循证矫正试点进行了报道;2013年下半年，相继出版了两本有关循证矫正的专著，即夏苏平和狄小华著《循证矫正中国化研究》(江苏人民出版社)与宋行和朱洪祥主编《循证矫正的理论与实践》(化学工业出版社)。。从这些理论探讨、实践探索以及基层同志的反映来看，目前关于循证矫正的本质、特征、价值、范畴和类型、开展和实施等若干问题尚无一致的认识，存在不同的理解。本文拟对这些问题作一探究和分析，以进一步厘清认识，促进对循证矫正的理解和把握。

一、关于循证矫正的本质

一提起循证矫正，人们最常问的问题莫过于是“循证矫正到底是什么?”要准确回答这个问题，需要紧扣循证矫正的本质。笔者认为，从本质上看，循证矫正同循证医学、循证教育、循证心理治疗、循证社会工作等完全一样，都属于循证实践 (即应用现代循证理念及其方法论开展的实践)的分支。如同现代循证理念及其方法论在医疗领域的应用就是循证医学，在教育领域的应用就是循证教育，在社会工作领域的应用就是循证社会工作一样，现代循证理念及其方法论在矫正领域的应用就是循证矫正。这里面，现代循证理念及其方法论属于一般科学方法论范畴，具有跨学科、跨领域的性质，普遍适用于不用领域的实践活动。如果作个类比的话，现代循证理念及其方法论的地位和作用类似于系统观和系统方法论，属于超出具体领域实践范畴的科学理念和方法论，对不同领域的具体实践起指导作用。

既然循证矫正是指应用现代循证理念及其方法论开展矫正活动的实践，那么，要准确理解循证矫正，首先必须科学认识和全面把握现代循证理念及其方法论。一般认为，现代循证理念是由原始循证理念 (即遵循证据行事)发展而来。而原始循证理念则是人类由来已久的一种朴素的意识或常识。人们很早以前就知道要遵循证据行事。其中的理由不言而喻。人们之所以要遵循证据行事，是因为证据 (做法或经验)一般都经过了实践的检验，被证明是有效的，如果按照证据来做事情，相对来说就容易取得成功，同时会少走弯路，效率比较高。因此，只要是一名正常的理性人，就会自觉去遵循证据进行实践。这就是人们长期以来形成的原始、自发、朴素的循证理念。随着社会的发展进步，人们越来越发现，仅仅要求遵循证据行事可能还不够，因为证据有好有坏、参差不齐，如果遵循较差的证据行事则不会取得成功，或者效率较差。在此基础上，人们越来越认识到，如果要确保实践活动科学有效、实现活动效益最大化，就必须寻找并遵循迄今为止最有效的证据来开展实践活动，这样便产生了现代循证理念。与原始循证理念相比，现代循证理念最大的区别就是强调所遵循的证据应当是现有最佳证据，而非一般性的证据。而这一点正是确保现代循证实践活动科学有效的重要保证。通常来说，一般性的证据主要包括个人在学校和书本中获得的经验以及师徒传授的经验、在实践中探索积累的经验以及他人的示范和榜样等。这些证据尽管有一定的正确性，在实践中还会不断加以修正，但总体而言，它们只经过片面的经验验证，其正确性、有效性难以得到保证，不是最有效的证据。而且同时，许多证据都是很早以前取得的，一些当初最有效的证据随着时间的发展也可能已经不是最新、最有效的证据。现有最佳证据则是从同类问题大量研究中挑选出来的、与解决所需问题最为契合、到目前为止成效最好的研究证据，由于现有最佳证据经过了全面的科学验证并且符合严格的科学规范，代表着当前最高水平，因此，遵循现有最佳证据的实践显然比遵循一般性证据的实践更加科学、有效。

尽管现代循证理念的原理貌似简单，但要把它变为现实，却并不容易，往往会遇到诸多难题，比如，针对所面临的实践问题，如何全面系统地搜集证据，以确保没有遗漏掉好的证据?如何从收集到的各种证据中评估筛选出最佳证据，以确保所选择的那个证据确实是最有效、最好的证据?如何应用最佳证据进行矫正实践，以确保与目前的现实环境相匹配、相适用?等等。为了破解这些难题，使循证过程具有操作可行性，在相关研究方法巨大进步和信息技术迅猛发展的强有力支持下，逐步形成了一套寻找并遵循应用现有最佳证据的比较科学、系统的现代循证方法论。一般认为，现代循证方法论包括实施步骤和方法技术两方面。循证实践的实施步骤通常由五个A组成:(1)提出问题 (Ask);(2)获得证据 (Access);(3)评价证据 (Appraisal);(4)应用证据 (Apply);(5)后效评估 (Assess)。循证实践的方法技术围绕证据展开，主要包括证据分级评价体系、证据生产技术 (如随机对照试验、系统评价、元分析、证据数据库)和证据使用技术 (如文献的检索、查询、评鉴、应用)等②周勇:《循证矫正的理念、方法与价值》，《中国司法》2013年第7期，第67～71页。。现代循证方法论的形成使现代循证理念具有了现实可行性，为寻找并遵循应用现有最佳实践证据开展实践活动的顺利进行提供了方法技术支撑和根本保障。

文章来源：《中国循证医学杂志》 网址: http://www.zgxzyxzz.cn/qikandaodu/2021/0121/437.html